Auskunftsanspruch Erbe: Wer muss Informationen über den Nachlass liefern?

1. Hat ein Erbe Auskunftsansprüche gegenüber Dritten?

Der Erbe hat gegenüber folgenden Personengruppen einen Auskunftsanspruch:

• Nach- oder Miterben
• Bankinstitute
• Erbschaftsbesitzer
• Testamentsvollstrecker
• Haushaltsangehörige & Pfleger
• Betreuer & Bevollmächtigte

Mit Auskunftsansprüchen gehen oftmals auch Auskunftspflichten einher. So muss der Erbe z. B. gegenüber Pflichtteilsberechtigten oder Nachlassgläubigern Informationen zum Nachlass offenlegen. Ausführlichere Informationen dazu finden Sie in unserem Beitrag zum Thema Auskunftspflicht Erbe.

2. Auf welche Auskünfte haben Erben einen Anspruch?

Machen Sie als Erbe Ihren Auskunftsanspruch geltend, können Sie in der Regel ein vollständiges Nachlassverzeichnis verlangen. Dieses sollte sämtliche Aktiva (Grundstücke, Wertpapiere, Kraftfahrzeuge etc.) und Passiva (Erblasserschulden, Bestattungskosten) enthalten.

Wendet sich Ihr Auskunftsanspruch an Miterben, müssen diese zudem lebzeitige Schenkungen und Zuwendungen des Erblassers offenlegen – diese gelten als fiktiver Nachlass.

Muss der Auskunftspflichtige für die Erstellung z. B. einen Gutachter beauftragen und fallen dadurch Kosten an, werden diese gemäß § 2314 Absatz 2 BGB aus dem Nachlass gezahlt. So werden indirekt auch Sie daran beteiligt.

3. Auskunftsansprüche

Sind Sie Erbe, haben Sie gegenüber anderen Erben, Bankinstituten, Erbschaftsbesitzern, Testamentsvollstreckern, Haushaltsangehörigen und Betreuern Auskunftsansprüche.

Diese Auskunftsansprüche hat der Erbe gegenüber:

Miterben

Als Mitglied einer Erbengemeinschaft können Sie gemäß § 2057 BGB Auskünfte von Ihren Miterben verlangen. Diese müssen Ihnen alle Zuwendungen nennen, die sie zu Lebzeiten des Erblassers von ihm bekommen haben – z. B. Aussteuer oder Kapitel für eine Firmengründung.

Existieren solche Zuwendungen, sind diese gemäß § 2050 Absatz 1 BGB ausgleichungspflichtig. Sie werden auf den Erbteil des beschenkten Miterben angerechnet – so erhöht sich Ihr Erbteil. Von der Ausgleichungspflicht ausgenommen ist z. B. die Finanzierung der Berufsausbildung.

Vorerben

Sollen Sie erst nach einer anderen Person erben, sind Sie Nacherbe. Um sicherzustellen, dass der Vorerbe Ihr zukünftiges Erbe mit Sorgfalt behandelt und nicht etwa Vermögen verschleudert, haben Sie ihm gegenüber gemäß § 2121 BGB einen Auskunftsanspruch.

Der Vorerbe muss Ihnen ein Nachlassverzeichnis vorlegen, in welchem alle Aktiva vermerkt sind. Haben Sie Zweifel an der Vollständigkeit und Richtigkeit der vorgelegten Informationen, können Sie verlangen, dass das Nachlassverzeichnis vom Nachlassgericht oder einem Notar angefertigt wird. Auch eine öffentliche Beglaubigung kann angeordnet werden.

Bankinstituten

Die kontoführende Bank des Erblassers muss Ihnen Informationen über bestehende Giro- und Sparkonten, getätigte Kontobewegungen sowie Kontoauszüge vorlegen.

Um sich als Erbe ausweisen zu können, müssen Sie vorher beim zuständigen Nachlassgericht einen Erbschein beantragen. Dieser dient als offizielle Bestätigung der Erbschaft. Zwischen Antragstellung und Zusendung des Erbscheins können mehrere Wochen liegen.

Eilen die Bankauskünfte, kann alternativ auch eine beglaubigte Kopie des Testaments sowie die entsprechende Eröffnungsniederschrift vorgelegt werden – sofern Sie darin namentlich benannt sind und nicht mit unbestimmten Begriffen wie „meine Tochter” bezeichnet wurden.

Erbschaftsbesitzern

Hält sich eine Person fälschlicherweise für den Erben und hat den gesamten Nachlass (oder Teile dessen) unrechtmäßig in ihrem Besitz, ist sie Erbschaftsbesitzer. Gibt dieser den Nachlass nicht freiwillig heraus, können Sie gemäß § 2018 BGB auf Herausgabe klagen.

In der entsprechenden Klageschrift aber muss jeder Nachlassgegenstand einzeln benannt werden – eine pauschale Einforderung des gesamten Nachlasses ist nicht möglich. Umso mehr sind Sie auf den Auskunftsanspruch angewiesen – anders könnten Sie sich kein Bild über den Nachlass machen und im Rahmen Ihrer Klage keine konkreten Nachlassgegenstände benennen. Wertvolle Vermögensgegenstände gingen Ihnen so verloren!

Testamentsvollstreckern

Auskünfte liefern muss Ihnen auch der Testamentsvollstrecker. Dieser muss zu Beginn seiner Tätigkeit ein umfassendes Nachlassverzeichnis vorlegen, welches alle Aktiva, Passiva und den fiktiven Nachlass enthält.

Kommt der Testamentsvollstrecker dem nicht nach, kann gemäß § 2227 BGB seine Entlassung beim zuständigen Nachlassgericht beantragt werden. Ziehen Sie die Glaubwürdigkeit des Testamentsvollstreckers in Zweifel und wollen Sie die Unvollständigkeit des Nachlassverzeichnisses ausschließen, können Sie gemäß § 2215 Absatz 3 BGB bei der Aufnahme anwesend sein.

Alternativ können Sie den Testamentsvollstrecker gemäß § 2215 Absatz 4 BGB verpflichten, das Nachlassverzeichnis vom zuständigen Nachlassgericht oder einem Notar erstellen zu lassen.

Haushaltsangehörigen & Pflegern

Eine Auskunftspflicht hat auch, wer mit dem Erblasser zum Zeitpunkt des Erbfalls in häuslicher Gemeinschaft gelebt, ihn gepflegt oder bei ihm als Haushälterin beschäftigt war. Gemäß § 2028 BGB können Sie sowohl Auskunft über vom Erblasser getätigte Geschäfte als auch den Verbleib einzelner Nachlassgegenstände verlangen.

Betreuern & Bevollmächtigten

Wenn es sich beim Erblasser um eine volljährige Person handelt, für die aufgrund einer psychischen oder körperlichen Beeinträchtigung eine Betreuung angeordnet wurde, haben Sie ebenfalls einen Auskunftsanspruch. Dieser richtet sich gegen den rechtlichen Betreuer des Erblassers.

Der Betreuer war unter gerichtlicher Aufsicht dazu verpflichtet, die Geschäfte und persönlichen Angelegenheiten des Erblassers nach dessen Willen und Bedürfnissen zu erfüllen. In der Regel ist er dadurch der Einzige, der einen vollständigen Überblick über die Finanzen des Erblassers und den Verbleib wichtiger Dokumente hat.

Da das Betreuungsverhältnis mit dem Tod des Betreuten endet, muss der Betreuer dann sämtliche Unterlagen – z. B. Kontoauszüge, Vertragsunterlagen, Rentenbescheide und amtliche Urkunden – sowie aufbewahrte Gegenstände an Sie herausgeben. Dafür müssen Sie sich durch Erbschein und Personalausweis legitimieren.

4. Auskunftsanspruch einklagen

Fehlen wesentliche Informationen über den Nachlass oder werden entsprechende Auskünfte verweigert, können Sie Ihren Auskunftsanspruch unter Umständen einklagen. Dafür müssen Sie beim zuständigen Nachlassgericht Klage einreichen. Dieses wird den Sachverhalt dann prüfen und die Gegenseite zur Anfertigung eines Nachlassverzeichnisses verpflichten.

Anfallende Gerichtskosten muss – bei Erfolg der Klage – die Gegenseite tragen.

5. Auskunfts­ansprüche geltend machen mit einem Anwalt

Damit alle Sie alle wichtigen Informationen über den Nachlass erhalten, stehen Ihnen ein umfassender gesetzlicher Auskunftsanspruch zu. Um festzustellen, welche Informationen genau Sie verlangen können und wie Sie idealerweise weiter vorgehen, können Sie Folgendes tun:

1. Sammeln Sie alle wichtigen Dokumente – z. B. Testament des Erblassers, Familienbuch etc. zur Feststellung der übrigen Erben.
2. Weisen Sie sich mithilfe des Testaments oder eines Erbscheins als rechtmäßiger Erbe aus.
3. Dokumentieren Sie eventuellen Schriftverkehr mit anderen Erben, Bankinstituten oder sonstigen am Nachlass beteiligten Personen.
4. Lassen Sie sich von einem Anwalt beraten. advocado findet für Sie den passenden Anwalt aus einem Netzwerk mit über 550 Partner-Anwälten. Dieser kontaktiert Sie innerhalb von 2 Stunden* für eine kostenlose Ersteinschätzung zu Ihren Handlungsoptionen und Erfolgsaussichten.